Jaki jest limit na emitenta, kto zatwierdza transakcję powyżej limitu, jak zgłosić konflikt interesów: odpowiedzi są w politykach w SharePoint, ale przed transakcją w Bloomberg Terminal zarządzający długo ich szuka. Asystent w Teams odpowiada z linkiem do obowiązującego dokumentu i widzi tylko to, co pracownik może zobaczyć na podstawie swoich uprawnień w Entra ID.
Zgodne z ISO 27001NIS2 DORA
Firma zarządzająca inwestycjami opiera się na polityce inwestycyjnej z limitami dla każdego funduszu i strategii, procedurze konfliktu interesów, procedurze zatwierdzania transakcji, zasadach oceny dopasowania i adekwatności produktów dla klientów oraz procedurze transakcji na rachunkach własnych pracowników. Dokumenty są w SharePoint, a niektóre starsze wersje w załącznikach poczty. Nowy zarządzający portfelem przed złożeniem zlecenia w Bloomberg Terminal pyta kolegę w Teams, czy potrzebna jest zgoda oficera ryzyka, a kolega odpowiada z pamięci. Co tydzień inspektor compliance odpowiada na te same pytania o ankietę rozpoznania klienta w karcie klienta w Salesforce, a zamieszanie z wersjami wychodzi na jaw podczas audytu wewnętrznego.
Agent Copilot Studio działa w Twoim tenancie Microsoft 365 jako czat w Teams. Pracownik pyta zwykłym językiem, a agent przeszukuje wyłącznie zatwierdzone biblioteki SharePoint i tylko wśród dokumentów, które pracownik widzi na podstawie uprawnień w Entra ID, i odpowiada cytatem, numerem zapisu i linkiem do obowiązującej wersji. Jeśli pytanie dotyczy konkretnej transakcji lub klienta, agent wskazuje procedurę i osobę odpowiedzialną, ale nie podejmuje decyzji, nie wydaje rekomendacji i nie zagląda do danych z Bloomberg ani Salesforce. Faktyczne wykorzystanie limitów zarządzający sprawdza w Twoim raporcie Power BI, do którego agent odsyła. Gdy żaden dokument nie obejmuje pytania, agent mówi, że nie ma informacji. Dane zostają w Twoim tenancie i nie służą do trenowania modeli, a pytania trafiają do dziennika, który widzi inspektor compliance.
Cztery kroki od danych wejściowych do zapisu w systemie – z zatwierdzeniem przez człowieka wszędzie tam, gdzie jest ryzyko.
Pracownik pisze do agenta na czacie w Teams, zwykle przed złożeniem zlecenia w Bloomberg Terminal lub LSEG Workspace: jaki jest limit na emitenta w strategii wzrostu, czy transakcję z podmiotem powiązanym trzeba zgłosić, która ankieta rozpoznania klienta dotyczy klienta detalicznego. Agent może poprosić o doprecyzowanie funduszu lub segmentu klienta.
Agent przeszukuje zatwierdzone biblioteki SharePoint i widzi tylko te dokumenty, które pracownik mógłby otworzyć sam na podstawie swoich uprawnień w Entra ID. Dokumenty komitetu ryzyka lub zarządu pozostają dla zarządzającego niewidoczne. Wersje robocze i zarchiwizowane są oznaczone i wyłączone z wyszukiwania.
Pracownik dostaje cytat, numer zapisu i link do obowiązującej wersji dokumentu w SharePoint. Na pytanie o konkretną transakcję agent podaje procedurę, osobę zatwierdzającą i link do Twojego raportu limitów w Power BI, ale nie ocenia transakcji. Jeśli temat nie jest ujęty w politykach, agent mówi, że nie ma odpowiedzi, i odsyła do compliance.
W dzienniku inspektor compliance widzi pytania bez odpowiedzi i powtarzające się tematy i na tej podstawie dopracowuje dokumenty. Nowa wersja polityki w SharePoint jest widoczna dla agenta w ciągu kilku godzin, a stara znika. Utrzymujemy ustawienia agenta, listę bibliotek i linki do raportów Power BI.
Agent w Twoim tenancie Microsoft 365, dostępny na czacie w Teams dla zarządzających portfelami, analityków i obsługi klienta według grup Entra ID.
Biblioteki SharePoint z metadanymi wersji, ważności i dostępu, tak aby agent odpowiadał wyłącznie z obowiązujących polityk, oraz linki do raportów limitów w Power BI.
Dziennik pytań, odpowiedzi i tematów bez odpowiedzi w Twoim tenancie, przydatny przy przeglądach polityk i audycie wewnętrznym.
Szkolenia dla pracowników i właścicieli dokumentów, opieka nad agentem i bibliotekami SharePoint oraz dodawanie nowych polityk.
Agent Copilot Studio w Teams, który przeszukuje zatwierdzone biblioteki SharePoint i linkuje do Twoich raportów limitów w Power BI, wszystko w Twoim tenancie Microsoft 365. Jeśli rejestr polityk prowadzisz w Salesforce lub Dynamics 365, dokumenty wprowadzamy przez API, eksport plików lub obieg poczty, zależnie od wersji. Więcej o tej usłudze i jej ograniczeniach znajdziesz na stronie usługi.
Nie. Agent cytuje politykę i procedurę, podaje limity i osobę zatwierdzającą, ale nie ocenia transakcji, nie zagląda do danych z Bloomberg ani danych portfelowych i nie wydaje rekomendacji. Decyzję podejmuje zarządzający zgodnie z Twoimi procedurami.
Nie w pierwszym etapie. Agent odpowiada wyłącznie z dokumentów polityk w SharePoint i linkuje do Twojego raportu Power BI, który zarządzający otwiera sam. Podłączenie danych z Power BI lub Salesforce z uprawnieniami tylko do odczytu jest możliwe w drugim etapie przez API lub zapytania do zbioru danych, zależnie od licencji, a metodę wybieramy po sprawdzeniu.
Nie. Copilot Studio działa w Twoim tenancie na komercyjnych warunkach Microsoftu, a dokumenty i rozmowy nie służą do trenowania modeli. Dziennik i ustawienia pozostają w rękach Twoich administratorów.
Nowa wersja wytycznych ESMA, zaktualizowane stanowisko KNF, zmieniony regulamin GPW, zmieniona polityka wewnętrzna: inspektor compliance czyta…
W ciągu dnia analityk dostaje z Bloomberg Terminal, LSEG Workspace i poczty więcej przeglądów, raportów emitentów i prospektów, niż ktokolwiek…
Po spotkaniu z klientem zarządzający wpisuje notatki do Salesforce lub Dynamics 365 z pamięci, a część uzgodnionych działań ginie.
Na koniec miesiąca zarządzający portfelem przygotowuje dziesiątki raportów i listów z tych samych zestawień KDPW i tabel Excela.
Tę usługę realizują specjaliści z ważnymi międzynarodowymi certyfikatami. Ich wiedzę potwierdzają niezależne organizacje, a nie my.
Systemy AI są wdrażane z ochroną przed wyciekiem danych i nadużyciem modeli.
Program bezpieczeństwa AI i jego zabezpieczenia są zarządzane według metodyki ISACA.
Ryzyka AI są identyfikowane i zarządzane tak jak każde inne ryzyko IT.
Odpowiadamy w ciągu 1 dnia roboczego
