Na koniec miesiąca zarządzający portfelem przygotowuje dziesiątki raportów i listów z tych samych zestawień KDPW i tabel Excela. Agent wstawia stany, stopy zwrotu i transakcje do zatwierdzonego szablonu i pisze list w języku klienta bez ocen, a zarządzający sprawdza, uzupełnia i dopiero wtedy wysyła.
Zgodne z ISO 27001NIS2 DORA
Po zakończeniu miesiąca lub kwartału zarządzający portfelem eksportuje zestawienia rachunków z KDPW i dane z wewnętrznej księgowości do Excela, oblicza stopę zwrotu za okres i opłaty, wstawia je do szablonu raportu, a potem pisze list przewodni – po polsku, angielsku, niemiecku lub w innym języku, zależnie od klienta. Niektóre firmy mają te same dane w raportach Power BI, ale list i tak pisze się ręcznie. Przy dziesiątkach klientów to tydzień pracy, w którym łatwo pomylić okres lub walutę albo wkleić tabelę innego klienta. Tekst bywa kopiowany z poprzedniego miesiąca, a przed wysyłką inspektor compliance sprawdza, czy do listu nie wkradła się przypadkowa ocena lub obietnica.
Agent działa według harmonogramu. Z uprawnieniami tylko do odczytu pobiera stany portfela i transakcje każdego klienta z eksportu zestawień KDPW, a stopy zwrotu i opłaty z Twoich raportów w Excelu lub Power BI, wstawia je do szablonu raportu zatwierdzonego przez compliance i pisze list przewodni w języku klienta. List opisuje fakty: co się zmieniło, jakie transakcje się odbyły, jakie opłaty naliczono. Bez ocen, prognoz i sugestii; rekomendacje wydają wyłącznie osoby z uprawnieniami. Claude działa w Amazon Bedrock w regionie UE, a dane klientów nie służą do trenowania. Zarządzający portfelem dostaje projekt w Outlooku lub w karcie klienta w Salesforce, sprawdza liczby, dodaje osobisty komentarz i dopiero wtedy list trafia do klienta. Z KDPW i księgowością łączymy się przez eksport plików lub API, zależnie od Twojej wersji. Wysyłka i każda zmiana zostają w dzienniku.
Cztery kroki od danych wejściowych do zapisu w systemie – z zatwierdzeniem przez człowieka wszędzie tam, gdzie jest ryzyko.
Na koniec okresu raportowego agent za pomocą uzgodnionych zapytań pobiera stany portfela i transakcje każdego klienta z eksportu zestawień KDPW, a stopę zwrotu za okres i naliczone opłaty z Twoich obliczeń w Excelu lub zbioru danych Power BI. Dostęp jest tylko do odczytu, a zgodność klienta i okresu jest sprawdzana przed każdym kolejnym krokiem.
Agent wypełnia szablon raportu zatwierdzony przez compliance i pisze list przewodni w języku klienta: co zmieniło się w portfelu, jakie transakcje wykonano według zestawienia KDPW, jakie opłaty naliczono. Reguły zabraniają ocen, prognoz i sugestii, a takie zdania są automatycznie oznaczane do przeglądu.
Zarządzający portfelem widzi raport i list w wersjach roboczych Outlooka lub w karcie klienta w Salesforce albo Dynamics 365. Sprawdza liczby, dodaje osobisty komentarz lub zaproszenie na spotkanie i zatwierdza. Dopiero po zatwierdzeniu list jest wysyłany z jego skrzynki, a kopia zapisywana w karcie klienta w CRM.
Jeśli zestawienie z KDPW za dany okres jeszcze nie dotarło albo w obliczeniach w Excelu brakuje cen, dla tego klienta nie powstaje projekt, a zarządzający dostaje powiadomienie. Wszystkie projekty, zmiany i wysyłki są w dzienniku. Gdy compliance zmieni szablon, zmieni się format zestawienia KDPW albo dojdzie nowy język, aktualizujemy to w ramach opieki.
Zapytania tylko do odczytu do eksportu zestawień KDPW i Twoich raportów w Excelu lub Power BI dla każdego pola raportu, ze sprawdzeniem klienta i okresu.
Szablony raportów i listów zatwierdzone przez Twój zespół compliance, w kilku językach, z listą zakazanych sformułowań i automatycznym oznaczaniem.
Projekty zarządzającego w Outlooku lub w karcie klienta w Salesforce albo Dynamics 365 są sprawdzane, uzupełniane i zatwierdzane, a po zatwierdzeniu wysyłane z jego skrzynki.
Dziennik projektów, zmian i wysyłek dla compliance oraz aktualizacje szablonów, języków i formatu eksportu z KDPW po uruchomieniu.
Agent Claude w Amazon Bedrock w regionie UE + dane portfelowe z eksportów zestawień KDPW i Twoich raportów w Excelu lub Power BI, projekty w Outlooku lub Salesforce albo Dynamics 365. Z tymi źródłami łączymy się przez eksport plików, API lub obieg poczty, zależnie od wersji, a metodę wybieramy po sprawdzeniu. Więcej o tej usłudze i jej ograniczeniach znajdziesz na stronie usługi.
Nie. Wysyłka następuje dopiero po zatwierdzeniu przez zarządzającego portfelem w Outlooku lub CRM, a dziennik pokazuje, kto i kiedy zatwierdził. Nie wdrażamy automatycznej wysyłki bez udziału człowieka.
Tak. Zestawienia z KDPW bierzemy z okresowego eksportu plików, który już otrzymujesz, obliczenia z Excela z uzgodnionego folderu SharePoint, a dane z Power BI przez zapytania do zbioru danych z uprawnieniami tylko do odczytu. Jeśli księgowość portfeli prowadzisz w wyspecjalizowanym systemie, łączymy się przez jego API lub eksport, zależnie od wersji, a metodę wybieramy po sprawdzeniu.
Szablon i reguły dopuszczają wyłącznie rzeczowy opis, a zdania z oceną lub sugestią są automatycznie oznaczane do przeglądu. Claude działa w Amazon Bedrock w regionie UE, dane nie służą do trenowania i nie opuszczają UE, a przepływ opisujemy w Twoim rejestrze czynności przetwarzania RODO oraz w rejestrze zewnętrznych dostawców usług ICT wymaganym przez DORA.
Jaki jest limit na emitenta, kto zatwierdza transakcję powyżej limitu, jak zgłosić konflikt interesów: odpowiedzi są w politykach w SharePoint,…
Nowa wersja wytycznych ESMA, zaktualizowane stanowisko KNF, zmieniony regulamin GPW, zmieniona polityka wewnętrzna: inspektor compliance czyta…
W ciągu dnia analityk dostaje z Bloomberg Terminal, LSEG Workspace i poczty więcej przeglądów, raportów emitentów i prospektów, niż ktokolwiek…
Po spotkaniu z klientem zarządzający wpisuje notatki do Salesforce lub Dynamics 365 z pamięci, a część uzgodnionych działań ginie.
Tę usługę realizują specjaliści z ważnymi międzynarodowymi certyfikatami. Ich wiedzę potwierdzają niezależne organizacje, a nie my.
Systemy AI są wdrażane z ochroną przed wyciekiem danych i nadużyciem modeli.
Program bezpieczeństwa AI i jego zabezpieczenia są zarządzane według metodyki ISACA.
Ryzyka AI są identyfikowane i zarządzane tak jak każde inne ryzyko IT.
Odpowiadamy w ciągu 1 dnia roboczego
